中国电研: 中国电研股东询价转让计划书

证券代码：688128???????证券简称：中国电研??????????公告编号：2025-023
??????????中国电器科学研究院股份有限公司
????????????????股东询价转让计划书
??????股东广州凯天投资管理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整
性依法承担法律责任。
??????本公司及全体董事保证本公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
??????重要内容提示：
????????拟参与中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“中国电研”）首
发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为广州凯天投资管理中
心（有限合伙）（以下简称“凯天投资”或“出让方”）；
????????出让方拟转让股份的总数为?6,067,500?股，占中国电研总股本的比例为
????????本次询价转让不通过集中竞价交易方式或大宗交易方式进行，不属于通
过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后?6?个月内不得转让；
????????本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资
者。
??????一、拟参与转让的股东情况
??????（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
??????出让方委托中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）组织
实施本次询价转让。截至?2025?年?7?月?18?日，出让方所持首发前股份的数量、占
中国电研总股本比例情况如下：
序号?????????股东名称???????持股数量（股）????????持股占总股本比例
?????（二）关于出让方是否为中国电研控股股东、实际控制人、持股?5%以上的
股东、董事、监事及高级管理人员
?????本次询价转让的出让方凯天投资系中国电研员工持股平台，持有中国电研股
份比例超过?5%。中国电研董事及高级管理人员通过出让方间接持有的中国电研
股份不参与本次询价转让。凯天投资非中国电研的控股股东、实际控制人。
?????（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、
不存在违反相关规则及其作出的承诺的声明
?????出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上
市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
让方系中国电研的员工持股平台，中国电研董事及高级管理人员通过出让方间接
持有的中国电研股份不参与本次询价转让。本次询价转让不适用《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第?4?号――询价转让和配售》第六条及《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第?15?号――股东及董事、高级管理人员减持股
份》第七条、第八条的相关规定。本年度已离任的董事、高管和核心技术人员通
过出让方间接持有的中国电研股份将遵守相关规定和承诺不参与本次询价转让，
出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。
?????（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承
诺
?????出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。
?????二、本次询价转让计划的主要内容
?????（一）本次询价转让的基本情况
?????本次询价转让股份的数量为?6,067,500?股，占中国电研总股本的比例为
?????????????????拟转让股份???????占总股本????占所持股份
序号?拟转让股东名称????????????????????????????????????转让原因
?????????????????数量（股）????????比例??????比例
?????注：“占所持股份比例”是指拟转让股份数量占截至?2025?年?7?月?18?日凯天投资所持中
国电研股份数量的比例。
?????（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式
??出让方与中信建投证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次
询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日
（即?2025?年?7?月?18?日，含当日）前?20?个交易日中国电研股票交易均价的?70%。
??本次询价认购的报价结束后，中信建投证券将对有效认购进行累计统计，依
次按照“认购价格优先、认购数量优先、收到《认购报价表》时间优先”的原则
确定转让价格。
??具体方式为：
转让价格、询价对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先
次序）：
??（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
??（2）认购数量优先：申报价格相同的，按认购数量由大到小进行排序累计；
??（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，以中
信建投证券收到《认购报价表》的时间（以本次询价转让中信建投证券指定邮箱
收到《认购报价表》的系统时间为准）由先到后进行排序累计。
??当全部有效认购总股数等于或首次超过?6,067,500?股时，累计有效认购的最
低认购价格即为本次询价转让价格。
中的最低认购价格作为本次询价转让价格。
??（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信建投证券
??联系部门：中信建投证券股权资本市场部
??项目专用邮箱：ecm@csc.com.cn
??联系及咨询电话：010-56051602、010-56051608
??（四）参与转让的投资者条件
??本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者
等，包括：
年修订）》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海
证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理
公司、期货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者
和私募基金管理人等专业机构投资者；
登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国
证券投资基金业协会完成备案）。
??三、相关风险提示
??（一）本次询价转让计划实施存在因出让方在《中信建投证券股份有限公司
关于中国电器科学研究院股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相
关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次
询价转让实施的风险。
??（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风
险。
??四、附件
??中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司股东向
特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见。
??特此公告。
??????????????????中国电器科学研究院股份有限公司董事会